官方嚴管融資券及貸款 創7年最大跌幅
2015年01月20日
中國股市昨暴跌近8%，證券、保險、銀行股全部跌停。中新社
利空衝擊
【陳冠穎╱綜合外電報導】中國證監會重罰券商違規融資融券，銀監會也宣布加強銀行委託貸款管理、嚴防資金流入股市，兩會同時出手，表達官方不樂見股市短線上漲過快立場，利空衝擊中國證券、保險、銀行等金融股昨全線跌停，滬、深兩市總跌停家數逾200檔，上海證券（上證）收盤暴跌7.7%，創7年來單日最大跌幅，並摜破月線，失守3200點大關，股民悲嘆是「119股災」。
陸股上證綜合指數昨尾盤一度跌逾8%，跌破3100點，終場跌幅仍近8%，創2008年6月來單日最大跌幅，深圳成分股指數也收跌逾6.6%；港股恒生指數也受拖累終場重挫1.5%，跌破24000點大關，恒生國企股（H股）指數則大跌近5%。
亞洲其他股市表現受壓抑，除泰國漲逾1%較強，其餘漲幅多在1%以內。歐洲央行本周可能全面QE（Quantitative Easing，量化寬鬆）樂觀氣氛也被沖淡，歐股3大指數昨以平盤開出。
12家券商違規挨罰
融資券交易不僅是中國券商一大獲利來源，融資券投資標的又以證券、銀行股為最大宗，中國證監會出手打擊融資券違規，對相關類股等於雙重打擊。據中信證券統計，截至1月15日，融資前5大持股全是證券股，前20大中則有6檔證券股、7檔銀行股。
中國證監會上周五公布對45家證券公司的融資類業務現場檢查結果，其中有12家券商存在業務違規挨罰，其中，中信、海通、國泰君安等3大券商遭暫停融資融券帳戶3個月重罰，另針對民生、廣州、齊魯證券等5家公司實施警示性監管措施。
此外，中信證券在證監會公布檢查結果後不久也公告，大股東中國中信在1月13日至1月16日減持3.48億股，佔總股本3.16%，套現逾110億元人民幣，也引發市場短線拋售證券類股的恐慌情緒，以及資訊不對等的內線交易質疑。
中信證大股東賣股
券商人士表示，本周大多數券商融資券門檻有望提升至50萬人民幣（253萬台幣），此舉將導致融資券開戶數可能減少至少5成以上，惟上投摩根指出，由於融資券業務中達到50萬證券資產的客戶佔比較高，新規範對融資券基本面實質影響有限，但政府對槓桿加強監管意圖明確，融資券業務發展將受到影響，對股市心理影響較大，加上大盤震盪加劇，短期修正機率升高。
另一方面，中國銀監會上周五也公布《商業銀行委託貸款管理辦法》，擬收緊商業銀行接受委託貸款要求，限制商業銀行委託貸款來源及用途，藉此清理影子銀行，嚴防資金進入股市。
上證綜合指數近半年已狂飆近64%，中國政府有意出手表達不樂見上漲過快立場。長城證券研究所所長向威達指出，證監會、銀監會雙雙出手是一種政府訊號，代表著管理層不希望股市漲得太快，「慢牛」更符合期待。
上證綜合指數近半年走勢
【中國119股災5大原因】
原因╱概要
證監會重罰券商違規融資券
◎共12家券商違規挨罰，中信、海通、國泰君安等3大券商暫停
銀監會擬加強委託貸款管理
◎限制商業銀行委託貸款來源及用途，藉此清理影子銀行，嚴防資金進入股市
短線上漲過快官方表態降溫
◎截至上周五，中國股市近半年飆漲近64%，證、銀監會同時出手，表達官方不樂見上漲過快立場
中信證券大股東售股引恐慌
◎中信證券公告大股東中國中信在1/13~16減持3.48億股或佔總股本3.16%，套現逾110億民幣
大批新上市股票閉鎖期結束
◎本周滬、深2市將有37家上市公司、合計近52億限售股解禁，解禁市值逾700億元人民幣
資料來源：綜合外電
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利空衝擊
【陳冠穎╱綜合外電報導】中國證監會重罰券商違規融資融券，銀監會也宣布加強銀行委託貸款管理、嚴防資金流入股市，兩會同時出手，表達官方不樂見股市短線上漲過快立場，利空衝擊中國證券、保險、銀行等金融股昨全線跌停，滬、深兩市總跌停家數逾200檔，上海證券（上證）收盤暴跌7.7%，創7年來單日最大跌幅，並摜破月線，失守3200點大關，股民悲嘆是「119股災」。
陸股上證綜合指數昨尾盤一度跌逾8%，跌破3100點，終場跌幅仍近8%，創2008年6月來單日最大跌幅，深圳成分股指數也收跌逾6.6%；港股恒生指數也受拖累終場重挫1.5%，跌破24000點大關，恒生國企股（H股）指數則大跌近5%。
亞洲其他股市表現受壓抑，除泰國漲逾1%較強，其餘漲幅多在1%以內。歐洲央行本周可能全面QE（Quantitative Easing，量化寬鬆）樂觀氣氛也被沖淡，歐股3大指數昨以平盤開出。
12家券商違規挨罰
融資券交易不僅是中國券商一大獲利來源，融資券投資標的又以證券、銀行股為最大宗，中國證監會出手打擊融資券違規，對相關類股等於雙重打擊。據中信證券統計，截至1月15日，融資前5大持股全是證券股，前20大中則有6檔證券股、7檔銀行股。
中國證監會上周五公布對45家證券公司的融資類業務現場檢查結果，其中有12家券商存在業務違規挨罰，其中，中信、海通、國泰君安等3大券商遭暫停融資融券帳戶3個月重罰，另針對民生、廣州、齊魯證券等5家公司實施警示性監管措施。
此外，中信證券在證監會公布檢查結果後不久也公告，大股東中國中信在1月13日至1月16日減持3.48億股，佔總股本3.16%，套現逾110億元人民幣，也引發市場短線拋售證券類股的恐慌情緒，以及資訊不對等的內線交易質疑。
中信證大股東賣股
券商人士表示，本周大多數券商融資券門檻有望提升至50萬人民幣（253萬台幣），此舉將導致融資券開戶數可能減少至少5成以上，惟上投摩根指出，由於融資券業務中達到50萬證券資產的客戶佔比較高，新規範對融資券基本面實質影響有限，但政府對槓桿加強監管意圖明確，融資券業務發展將受到影響，對股市心理影響較大，加上大盤震盪加劇，短期修正機率升高。
另一方面，中國銀監會上周五也公布《商業銀行委託貸款管理辦法》，擬收緊商業銀行接受委託貸款要求，限制商業銀行委託貸款來源及用途，藉此清理影子銀行，嚴防資金進入股市。
上證綜合指數近半年已狂飆近64%，中國政府有意出手表達不樂見上漲過快立場。長城證券研究所所長向威達指出，證監會、銀監會雙雙出手是一種政府訊號，代表著管理層不希望股市漲得太快，「慢牛」更符合期待。
上證綜合指數近半年走勢【中國119股災5大原因】
原因╱概要
證監會重罰券商違規融資券
◎共12家券商違規挨罰，中信、海通、國泰君安等3大券商暫停
銀監會擬加強委託貸款管理
◎限制商業銀行委託貸款來源及用途，藉此清理影子銀行，嚴防資金進入股市
短線上漲過快官方表態降溫
◎截至上周五，中國股市近半年飆漲近64%，證、銀監會同時出手，表達官方不樂見上漲過快立場
中信證券大股東售股引恐慌
◎中信證券公告大股東中國中信在1/13~16減持3.48億股或佔總股本3.16%，套現逾110億民幣
大批新上市股票閉鎖期結束
◎本周滬、深2市將有37家上市公司、合計近52億限售股解禁，解禁市值逾700億元人民幣
資料來源：綜合外電
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